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期货居间人管理制度

《期货居间人管理制度

第一节  总  则

第一条  为规范招金期货有限公司(以下简称“公司”)期货居间人的居间经纪行为,维护期货交易有关各方的合法权益,维护期货市场秩序,控制市场风险,促进期货市场的健康发展,根据《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《关于加强期货居间人管理的监管通函》、《山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法(试行)》的有关规定及相关法律、法规,制定本管理制度。

第二条 本制度是公司确定居间人身份的依据,是公司期货居间人在从事居间经纪时必须遵守的规章制度。

第三条 本制度适用于在公司从事期货交易居间业务的居间人。

 

第二节 居间人身份及行为的确定

第四条 居间人是指与本公司签订居间合同,为本公司提供订约或者订立期货经纪合同机会,按照约定由本公司支付报酬,并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人。

第五条  居间人与本公司签订《居间协议书》后方可从事居间活动。

第六条  居间人与签约其中的任何一方没有隶属关系。居间人既不是投资者与公司所订立期货经纪合同的当事人,也不是任何一方的代理人,无权在当事人之间的民事活动中表达自己的意志。

第七条  公司正式员工及直系亲属帮助客户与公司订立合约的行为不属于居间行为,且不得成为本公司和其他期货经营机构的居间人。

第八条  居间人非公司正式职工,不纳入公司劳动编制,不享有劳动福利、保险等权益。

第九条居间人不得以本公司职工、委托人或任何其他身份,代表本公司草拟发表、签署任何文件,或承诺承担任何法律责任。

第十条 居间人同意公司可根据市场情况及监管政策的要求对公司规章制度作相应调整,并承诺接受、遵守调整后的规章制度。

第十一条 期货居间协议体现的基本特征是中介性及有偿性,居间协议与《期货经纪合同》是两份独立的合同。居间人不是投资者与公司所订立期货经纪合同的当事人。

第十二条 居间人从事居间活动时,应明示其居间身份,并尊重客户意愿,在客户与其签署《居间人身份确认书》(附件1)后,方可进行居间活动。在其介绍的客户签约时,必须执行公司制度要求,客户本人须由公司开户人员现场指导签署合同,严格执行实名制开户,确保期货经纪合同的真实性。

第十三条 居间人在从事居间业务的过程中严禁营销公司原有客户,将公司客户变为自己名下的客户。

第十四条 严禁居间人与公司员工串通,将公司员工开发的客户划归居间人业务,公司有权对居间业务进行稽查,采取电话、当面谈话等方式了解居间业务运作的规范性、真实性。

第十五条本公司居间人应符合下列基本条件:

(一)年满18周岁,具备完全民事行为能力;

(二)具有良好的职业道德,遵纪守法,不存在违法违规行为及其他不良记录;

(三)非证券、期货市场禁止进入者;

(四)非期货公司从业人员;

(五)国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。

第十六条 居间人只能与本公司一家期货经营机构签订居间协议。

第十七条 本公司与居间人签订居间协议后,需按照公司及各营业部辖区监管部门要求及时报送居间人相关信息。报送的信息内容包括但不限于居间人姓名、性别、身份证号码、家庭住址、联系方式、学历学位、期货从业资格考试合格证编号、服务机构名称、签订合同日期等。

第三节 居间人培训

第十八条 居间人应参加由中国期货业协会或其他监管机构组织的培训,后续培训内容包括:期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范、期货从业人员执业行为准则等。

第十九条 居间人后续培训每期应不少于16学时,其中期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范的培训时间不少于8学时。

第二十条 本公司应当对期货居间人的后续培训效果进行跟踪测试,及时将培训效果情况反馈至协会。

第二十一条 除期货业协会组织的培训外,本公司也将定期或不定期的举办居间人培训。居间人参加本公司居间人培训的情况将计入诚信档案。

第四节 居间人的权利和义务

第二十二条  居间人享有的权利:

   (一)根据居间协议的规定,以居间人的身份开展居间业务,提供同客户订约机会或其他推广业务。

   (二)居间人因从事居间活动付出的劳务,按居间协议的约定获取居间服务报酬。

   (三)参加山东省期货业协会及公司在法律法规、业务制度、行为规范等方面的培训,提高执业素质和服务水平,增强合规意识、服务意识和责任感。

第二十三条 居间人应尽的义务:

   (一)遵守国家法律法规和政策,遵守并执行公司的相关规章制度,认真履行居间协议中的有关内容,接受公司的相关监督。

   (二)参照执行《期货从业人员执业行为准则》等有关规定。

   (三)禁止从事以下行为: 

(1)以本公司名义开展业务,包括以本公司名义设立经营服务网点或为投资者提供集中交易的场所,以本公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料,代表本公司与客户签署任何协议等;

(2)利用居间人身份从事非法活动,包括进行变相融资、非法集资活动等;

(3)从事越权代理行为,包括代理投资者办理开销户、资料变更、密码重置等业务手续;

(4)故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益,向投资者提供虚假资料,诱骗投资者从事期货交易,或使用诋毁其他公司、其他居间人的手段来招揽投资者;

(5)对投资者进行期货买卖的收益或损失做出承诺,与投资者约定分享利润或共担风险,以获取佣金为目的鼓动投资者频繁交易等行为;

(6)同时为两家(含)以上期货经营机构从事居间业务,或将同一客户向多家期货经营机构介绍;

(7)接受客户委托,代理客户从事期货交易;

(8)其他法律、法规或规范性文件禁止的行为。

第五节 居间人管理

第二十四条 公司各营业部及业务人员对居间人起第一线管理监督职能。公司所有居间人日常工作由公司交易客服部统一负责。居间人档案由交易客服部统一管理。财务部负责佣金发放。同时,合规审查部及各营业部合规监察员对公司居间人管理工作做后台监督。

第二十五条 公司应与居间人签署《居间协议书》(附件2),并对居间人的真实身份予以确认,同时要求居间人提供详细的个人资料及影像资料。居间人应提供的材料为:姓名、性别、学历学位、身份证号码、联系电话、居住地址、银行账号、从业经历、最近两年有无因违法违规行为受到国家有关部门处罚情形、一寸彩色照片、身份证复印件以及签字留样等。其中,银行账号户名应与居间人姓名一致。居间人应对所提供资料的真实性、有效性负责,如有虚假,本公司将解除与其签订的居间协议并及时向公司或各营业部辖区监管部门报告。

第二十六条 公司交易客服部核查居间人真实身份后,方可签署《居间协议书》。

第二十七条居间协议应至少包括以下内容:

(一)双方名称或姓名;

(二)委托事项;

(三)双方权利和义务;

(四)居间人的基本行为规范

(五)报酬及其支付方式;

(六)违约责任及争议解决方式;

(七)协议终止和解除方式。

第二十八条 居间人与公司签订《居间协议书》后,方可进行居间业务,并据此行使有关权利,承担有关义务,接受有关制度的约束。

第二十九条 本公司将建立健全期货居间人信息查询、公示制度,在营业场所公示本机构期货居间人的姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限以及居间人照片等信息,在公司网站上公示期货居间人姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限等信息,并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性。同时,居间人信息将通过协会网站向社会公示,公示主要内容包括居间人姓名、性别、从业资格考试合格证编号、居间人服务的期货经营机构名称等。

第三十条 客户如果通过居间人介绍与公司订立《期货经纪合同》的,公司以客户开户时所填写《居间人身份确认书》来确定客户与居间人的对应关系。居间人身份确认书应至少包括以下主要内容:

(一)居间人定义及与期货公司之间的关系;

(二)居间人行为准则;

(三)居间人基于客户利益上的禁止行为;

(四)居间人信息查询方式;

(五)向客户提示居间人领取佣金返还;

(六)国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。

第三十一条 变更居间人应重新签订《居间人身份确认书》,期货经营机构应禁止在客户不知情的情况下更换其居间人。

第三十二条 居间人采用团队模式运行的,其居间团队每个成员必须符合本办法对居间人管理的要求,不得出现挂靠在一个居间人名下的情形。

第三十三条 公司使用的《居间协议书》、《居间人身份确认书》将按照公司及各营业部所属辖区监管要求进行备案。

第三十四条交易客服部负责建立健全客户回访制度,通过电话回访,加强与居间人介绍的客户沟通。重点加强对交易频繁或亏损较大客户的回访,了解居间人执业情况,并做出完整记录,防止居间人侵害客户利益。

第三十五条  公司交易客服部及营业部负责客户开户回访工作的人员,不得从事客户开发和开户工作。

第三十六条 公司建立异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对期货居间人介绍的客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并及时处理。

第三十七条 本公司将对居间人建立考核机制。其考核内容包括:居间业务开展情况、参加培训情况、诚信记录、回访客户情况。

第三十八条 居间人获取的居间报酬应缴纳相关税费,税费由居间人自行承担,并由公司在支付居间报酬前代扣代缴。

第三十九条 居间人进行开发客户的居间活动费用自行承担。

第四十条  当居间人介绍的客户进行投诉或引发期货纠纷时,公司有权自投诉的月份起停止发放居间人服务报酬,待纠纷解决后,根据承担责任情况,另行结算。

第四十一条  居间人不能以公司名义设立期货交易网点开展期货业务,一经查出,公司将清退居间人,并将处理情况在10日内报当地监管部门。

第四十二条  公司及各营业部按照所属辖区监管要求报送辖区内期货居间人的管理报告及其他相关材料。

第六节  居间人考核机制

第四十三条 准入机制:居间人需满足第十五条的所列条件,公司方可与其签署《居间协议书》。

第四十四条  考核制度:当居间人连续5个月无居间业绩,公司有权终止居间关系。如果居间人业务开展良好、诚信状况良好,参加培训积极,公司会优先考虑其职业发展要求及再次签约条件。

第四十五条  退出机制:

(一)公司可与居间人在双方协商下终止居间关系,在签订《居间关系解除协议》后生效。

(二)如居间人违反相关法律法规或者本制度规定的,公司可根据情况与其解除居间协议。

(三)如监管部门出台新的规定或法律法规的,现有的居间人不再符合其要

求的,公司将根据监管部门要求解除居间协议。

第七节  居间人违约责任及处罚

第四十六条 居间人存在禁止行为中任意一项的,公司有权单方面终止居间协议。

第四十七条  居间人如不能按照本公司居间管理制度要求配合本公司的居间工作,导致公司居间工作无法正常进行的,本公司有权扣发居间人的佣金。如果扣发居间人佣金超过5个月而仍未与公司联系并达到管理制度要求的,视为自动放弃居间关系,居间关系解除。

第四十八条 居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷时,应及时与有关服务方进行沟通,积极解决。

第四十九条 居间人违反本制度中相关规定的,除应承担相应责任外,构成犯罪的,公司将交由司法机构追究其责任。

第五十条  公司将对居间人的违规行为及时向监管部门报告,并提供相应证据。情节特别严重的,公司将通过中国期货业协会网站在业界予以通报,同时向监管部门备案,请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

第八节  居间人档案管理

第五十一条 公司交易客服部将建立居间人信息档案,对居间人及其业务情况进行监督管理。居间人信息档案包括:姓名、性别、学历学位、身份证号码、联系电话、居住地址、银行账号、从业经历、最近两年有无因违法违规行为受到国家有关部门处罚情形、一寸彩色照片、身份证复印件以及签字留样等。其中,银行账号户名应与居间人姓名一致。

第五十二条 除以上居间人基本信息外,还应包括居间人培训情况、诚信情况、客户投诉处理情况等内容。居间人信息以纸质文档加电子文档格式存在,电子文档将定期备份。居间人档案保存期限不少于5年。

第五十三条 交易客服部为期货居间人建立台账,台账内容包括:居间人姓名、客户姓名及账号、客户权益、手续费支出、手续费返还数额、代扣税金、客户阶段盈亏等内容。该台账保存期不少于5年。

第五十四条 本公司与居间人建立、终止居间关系或相关登记信息发生变化

时,将按照公司及各营业部所属辖区监管要求向监管部门备案。

第九节  推荐人管理

第五十五条  居间业务申请人需有一名公司正式员工作为推荐人。该推荐人需签署《居间业务申请人推荐书》(附件3),并为该居间人所提供资料的完整准确性、居间人所得报酬比例等居间内容提供担保。主动找到公司的居间业务申请人或无推荐人的居间人,由交易客服部负责,履行居间与客户的维护与服务工作。

第五十六条  公司对推荐人给予适当的奖励,具体办法按公司相关规定执行。

第五十七条  对于推荐人所推荐的居间人,推荐人需承担连带责任。如果被推荐居间人出现不合规行为,推荐人将承担相应连带责任。

第五十八条  推荐人出现违规行为的:如侵占居间人报酬收入、假借别人身份冒充居间人获得不正当收益等不合规行为,公司将追究其责任并作出相应处罚。

第五十九条  交易客服部将不定期向居间人及客户回访,核查推荐人和居间人的合规执行情况。

第十节  附 则

第六十条   以上规定与营业部所属辖区监管规定相冲突的,按营业部所属辖区监管规定执行。

第六十一条 本制度自发布之日起施行。 

标签:居间人期货居间人
分类:期货居间人| 发布:期货哥| 查看: | 发表时间:2017/6/1
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